Membros da NFA e Taxas Todos os FCMs, RFEDs, IBs, SDs, MSPs, CPOs e os CTAs registrados que direcionam contas de clientes ou fornecem conselhos de investimento sob medida devem ser membros da NFA. CFTC APs registrados de membros da NFA, a menos que atuem como AP de um SD ou MSP, devem ser membros associados da NFA. A adesão obrigatória é a pedra angular da estrutura regulatória da NFA, e uma auto-regulação efetiva no setor não é possível sem ela. O Estatuto 1101 da NFA proíbe os membros da NFA de fazer negócios com a maioria dos não membros que devem ser registrados no CFTC como FCMs, IBs, CPOs ou CTAs. Os membros devem examinar suas relações com outros registrantes, clientes, controladores de contas de terceiros, empresas isentas e filiais para garantir o cumprimento do Estatuto da NFA 1101. Números de Membresia da NFA Em 31 de janeiro de 2017 Associação por Categoria Commodity Trading Advisors Commodity Pool Operators Futures Commission Merchants Major Swap Participants Retail Foreign Exchange Dealers Total de membros conta cada entidade NFA Member uma vez. No entanto, muitos membros NFA são categorias múltiplas registradas. Por exemplo, um CPO também pode ser registrado como um CTA e será contado em cada categoria. Portanto, o total de todas as categorias não será igual à contagem total de membros. Taxas de associação inicial: Swap Dealer - Tier 1 Swap Dealer - Tier 2 Swap Dealer - Afiliado de Tier 1 ou Tier 2 Swap Dealer Participante de Swap Principal Participante de Swap Principal - Afiliado de um Participante de Swap Major Participante Futures Commission Merchant - Exchange is Designated Self-Regulatory Organization Negociante da Comissão de Futuros - A NFA é uma organização de auto-regulação designada. Membro do negociante da Forex da FCM - A troca é uma organização de auto-regulação designada que concordou em examinar as atividades forex dos negociantes do Forex FCM Forex Dealer Member - NFA é uma organização de auto-regulação designada. 10, 2010, a CFTC publicou nos regulamentos finais do Federal Register sobre transações cambiais de câmbio off-exchange. (75 Reg. 55410). As regras implementam disposições da Lei de Proteção ao Consumidor Dodd-Frank Wall Street e da Lei de Consumo, Conservação e Energia de 2008 que, em conjunto, fornecem à CFTC ampla autoridade para se registrar e Regular as entidades que desejam servir como contrapartes para, ou intermediárias, operações cambiais de varejo (forex). As regras finais entram em vigor em 18 de outubro de 2010. As regras de divisas finais estabelecem requisitos para, entre outras coisas, registro, divulgação, registro, relatórios financeiros, capital mínimo e outros padrões de conduta e operacional. Especificamente, os regulamentos exigem o registro de contrapartes que ofereçam contratos de câmbio em moeda estrangeira como comerciantes de comissões de futuros (FCMs) ou revendedores de câmbio de varejo (RFEDs), uma nova categoria de registrante. As pessoas que solicitam ordens, exercem autoridade de negociação discricionária ou operam pools com respeito ao varejo de divisas também serão obrigadas a se registrar, seja na introdução de corretores, consultores de negociação de commodities, operadores de pool de commodities (conforme apropriado) ou como pessoas associadas dessas entidades. As entidades de rating controladas, como instituições financeiras e corretores ou negociantes registrados na SEC, continuam a poder atuar como contrapartes nessas transações sob a supervisão de seus principais reguladores. As regras finais incluem requisitos financeiros destinados a garantir a integridade financeira das empresas que se envolvem em transações cambiais de varejo e proteção robusta de clientes. Por exemplo, FCMs e RFEDs são obrigados a manter o capital líquido de 20 milhões mais 5 por cento do valor, se houver, pelo qual as responsabilidades para os clientes de varejo forex excedem 10 milhões. A alavancagem nas contas de clientes de varejo forex estará sujeita a um requisito de depósito de segurança a ser definido pela Associação Nacional de Futuros dentro dos limites fornecidos pela Comissão. Todas as contrapartes e intermediários de forex de varejo são obrigadas a distribuir declarações de divulgação de riscos específicos de forex aos clientes e cumprir os requisitos abrangentes de manutenção de registros e relatórios. Em 2001, 2002 e 2007, ndash antes do lançamento das regras propostas e finais, a Comissão e a Divisão de Compensação e Controle Intermediário emitiram uma série de avisos sobre negociação de moeda estrangeira por clientes de varejo. Esses avisos são substituídos e não são mais efetivos. A jurisdição regulatória CFTCrsquos não se estende a atividades fraudulentas relacionadas com o uso de dólares americanos para comprar moeda estrangeira para sua entrega física real.
No comments:
Post a Comment